امیر مهدی صبائی مدیر نظارت بر بورس‌ها در گفت‌وگو با باشگاه خبرنگاران جوان در پاسخ به این پرسش که پروژه رصد هوشمند فضای مجازی به کجا رسید، گفت: هدف اصلی از پروژه رصد هوشمند فضای مجازی، شناسایی برخی ناهنجاری‌ها در فضای مجازی و دسترسی به ابزار نظارتی در زمینه کشف ارتباط احتمالی فعالیت اشخاص در فضای مجازی با رفتار‌های معاملاتی مشکوک به وقوع تخلف است.

این مقام مسئول در ادامه بیان کرد: در حال حاضر بخش‌هایی از این پروژه مطابق با نیازمندی‌های نظارتی تعیین شده، توسط پیمانکار مربوطه طراحی شده و به صورت آزمایشی در اختیار واحد‌های نظارتی قرار گرفته است؛ که در حال بررسی و ارائه بازخورد به پیمانکار است.

مدیر نظارت بر بورس‌ها اظهار کرد: خروجی‌های فعلی این پروژه برخی از نیازمندی‌های نظارتی تعیین شده را پوشش داده است و ارائه برخی از قابلیت‌های مورد نیاز نیز توسط پیمانکار مربوطه در حال طراحی و توسعه است.

این مقام مسئول می‌گوید: برخورد با متخلفان در حوزه فضای مجازی بازار سرمایه به صورت مستمر و منظم در حال انجام است. در این خصوص، برخورد‌های انجام شده با دو رویکرد پیشگیری از تخلف و پیگیری تخلفات، انجام شده است.

او افزود: در رویکرد اول هدف اصلی جلوگیری از انجام تخلف و گسترش دامنه تخلف است و در صورت مشاهده ارتباط انجام فعالیت‌های متخلفاته در فضای مجازی از جمله سیگنال دهی و تخلفات در معاملات اوراق بهادار از قبیل اغوای اشخاص به انجام معاملات، معامله متکی بر اطلاعات نهانی، ظن دستکاری قیمت سهام و ... معاملات متخلفانه تایید نمی‌شود، لذا شخص متخلف نمی‌تواند از مزایای احتمالی تخلفات خود بهره برداری نماید. در این رویکرد نظارت به صورت آنلاین و شناسایی تخلفات در لحظه انجام تخلفات اهمیت بالایی دارد چرا که عدم تایید معاملات متخلفانه صرفا تا پایان هر روز کاری امکان پذیر است.

مدیر نظارت بر بورس‌ها گفت: در رویکرد دوم با توجه به اهمیت بیشتر برخی تخلفات انجام شده توسط فعالان فضای مجازی، پرونده تخلفات و جرایم برای اشخاص متخلف تشکیل شده و جهت شروع فرآیند رسیدگی حقوقی به مراجع رسیدگی قانونی ارسال می‌گردد. همچنین در صورت صدور رای توسط مقام قضایی متخلفان به مجازات تعیین شده در قوانین و مقررات محکوم خواهند شد. در هر دو رویکرد فوق در امسال موارد متعدد مرتبط با جرایم و تخلفات فضای مجازی شناسایی و برخورد مقتضی انجام شده و یا در حال انجام است.